单项选择题()是金融市场上最重要的中介机构。

A.政府
B.非金融机构
C.金融机构
D.证券公司


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2.单项选择题道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于()

A.经济基础
B.上层建筑
C.自我约束
D.强制手段

3.单项选择题()赋予中国证监会限制证券交易权。

A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《证券法》

4.单项选择题下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()

A.《基金经理注册登记规则》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

5.单项选择题()是指以追求资本增值为基本目标的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A.增长型基金
B.收入型基金
C.稳定型基金
D.平衡型基金

6.单项选择题当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。

A.中国人民银行
B.中国证监业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

7.单项选择题()对证券基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A.基金份额持有人
B.基金监管机构
C.基金托管人
D.基金注册登记机构

9.单项选择题以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是()

A.单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风险会上升
B.基金债券没有固定的到期日,所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
C.单一债券的信用风险比较集中
D.债券基金的平均到期日常常会相对固定

10.单项选择题基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是()

A.基金账户
B.银行存款账户
C.结算备付金账户
D.基金销售结算专用账户

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基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

题型:单项选择题

某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

题型:单项选择题

下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()

题型:单项选择题

利润原则是指()

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。

题型:单项选择题

()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

题型:单项选择题

普通非货币市场基金的净值公告不包括()。

题型:单项选择题

甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。

题型:单项选择题

世界上()被看作是最早的基金。

题型:单项选择题

下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()

题型:单项选择题