A.内部控制要素
B.内部控制活动
C.内部控制结果
D.内部控制目标
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A.会计部门
B.业务主管部门
C.监管部门
D.业务部门
A.要不断完善稽核体制,充实稽核力量
B.加强对稽核队伍的培训,提高政治业务素质
C.总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价
D.要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度
A.防范操作风险的规章制度建设
B.切实加强稽核建设
C.加强对基层行的合规性监督
D.建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度
A.对权力过大而监督管理又不到位的基层行,要重点加强监督,促其及时整改
B.要加强对权力的监管和监控
C.防止权力滥用和监督缺位
D.要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度
A.对薄弱环节要定期自我评估,并请外审机构进行独立评估
B.要进一步扩大社会和新闻舆论对银行的监督
C.通过公众监督,防止银行懈怠操作风险管理
D.通过监管机构监督,防止管理人员玩忽职守和滥用权力
A.各级管理人员特别是各行主要负责人和分管的高管人员,要认真履责,敢抓敢管,以身作则
B.对出现大案、要案,或措施不得力的,要从严追究高管人员和直接责任人责任
C.订立职责制,形成明确的制度保障
D.反复发生大案要案,问题长期得不到有效解决的单位,要从严追究有关高管人员和管理人员的法律责任
A.审计部门
B.业务部门
C.会计部门
D.稽核部门
A.建立相应的行为失范监察制度
B.会计部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度
C.发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计
D.要及时、深入了解情况,对行为失范的员工要及时进行教育,情节严重的,要依法依规严肃处理
A.客户与客户
B.银行与银行
C.银行内部业务台账与会计账
D.银行与客户
A.大额出账和走账
B.新客户大额存款和开设账户
C.所有客户出账业务的用途
D.客户对账
最新试题
下列关于商业银行发行贷记卡相关规定的说法,正确的有()。
商业银行资金业务内部控制要求,对资金业务对象和产品实行()授信。
商业银行应当建立完善的()系统,对客户进行分类管理,对资信不良的借款人实施授信禁入。
商业银行的同城票据交换、出纳等重要会计岗位人员和会计主管应当定期轮换,落实()。
商业银行应根据()确定交易对手、投资对象的授信额度和期限。
下列关于商业银行开办保管箱业务的说法,错误的是()。
商业银行的对账制度对()等做出了明确规定。
商业银行资金交易的中台监控部门应当(),对超出授权范围内的交易及时向有关部门报告。
商业银行应建立严格的授信风险()管理体制,对授信实行统一管理。
下列关于商业银行压力测试的说法,正确的有()。