A.及时性
B.统一性
C.独立性
D.公正性
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A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
A.监事会
B.董事会
C.高级管理层
D.股东
A.保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
B.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
C.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
D.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
A.法律法规
B.监管要求
C.技术、财务、经营和风险相关方等因素
D.监管部门的内部控制指标
A.应设立全行系统垂直管理、具有充分独立性的内部审计部门
B.应配备具有相应资质和能力的审计人员
C.有权获得商业银行的所有经营、管理信息
D.应及时向监事会或董事会审计委员会提交审计报告
A.组织结构的复杂程度
B.银行业务性质
C.行业变动趋势
D.机构变革以及员工的流动
A.依据业务范围、性质和时限主动进行
B.评估风险的后果、概率和风险级别
C.不需考虑环境和条件的变化
D.必要时开发并运用风险量化评估的方法和模型
A.为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限
B.控制的策略与方法
C.控制的资源需求
D.控制的时限要求
A.高层检查
B.行为控制
C.实物控制
D.审批与授权
A.对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况,应建立并保持书面程序和要求,并在程序中规定操作和控制标准
B.对于重要活动应实施连续记录和监督检查
C.在可能的情况下,应考虑运用计算机系统进行控制
D.对于产品、组织结构、流程、计算机系统的设计过程,应建立有效的控制程序
最新试题
商业银行资金交易的中台监控部门应当(),对超出授权范围内的交易及时向有关部门报告。
商业银行应建立有效的信息交流和反馈机制,以确保()。
商业银行的对账制度对()等做出了明确规定。
商业银行应当建立有效的核对、监控制度,其主要包括()。
商业银行应根据()确定交易对手、投资对象的授信额度和期限。
商业银行()内部控制的重点是:严格划分计算机信息系统开发部门、管理部门与应用部门的职责,建立和健全计算机信息系统风险防范的制度,确保计算机信息系统设备、数据、系统运行和系统环境的安全。
商业银行开展咨询顾问业务,应当坚持的原则是()。
商业银行资金业务内部控制要求,对资金业务对象和产品实行()授信。
下列选项中,负责审批商业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况的是()。
商业银行的同城票据交换、出纳等重要会计岗位人员和会计主管应当定期轮换,落实()。