A.警告
B.刑事拘留
C.赔偿损失
D.罚款
E.通报
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A.申请人营业执照
B.组织机构代码证
C.法人代表和经办人身份证
D.贷款卡年检证书原件和复印件
A.业务贸易背景的真实性
B.电子合同
C.发票复印件
D.客户注册资本
E.发票真伪
A.人员稳定
B.人员轮换
C.带薪休假
D.强制休假
E.离岗稽核
A.关注员工八小时以外的行为
B.贯彻合规履职谈话和合规辅导制度
C.及时发现员工的反常行为,并采取必要的措施
D.对经济背景较为复杂的员工,加大关注力度
E.建立社区家庭走访及其他重大事项报告制度
A.大力加强对客户金融产品知识的普及教育
B.强化打击非法集资宣传
C.帮助客户加深对非法集资和对金融理财产品的认知
D.引导客户树立正确的投资理财观念,抵制和远离非法集资
E.向客户许诺高额收益,以获取大量客户资金
A.投资管理公司
B.资产管理公司
C.担保公司
D.商业银行
E.典当行
A.社会集资
B.信用贷款
C.抵押贷款
D.企业内部集资
E.质押贷款
A.流动性
B.自有性
C.充足性
D.合法性
E.真实性
A.银行信贷资金
B.不法洗钱资金
C.非法集资资金
D.社保资金
E.专项基金
A.政府融资平台
B.投资管理公司
C.担保公司
D.典当行
E.银行信贷退出领域
最新试题
私人银行推介产品的关注类产品名单由分行分别进行维护。
在私人银行推介产品管理中,发起机构需按季度提交关注类产品运营情况监测检查报告。
根据代销业务的规定,二级分行或支行不得与其他机构签订产品代销协议并销售其产品。
私人银行推介产品的关注类产品是指存在逾期或违约风险信息,经综合判断可能出现本金及收益损失的产品。
总行应定期对全行基本风险政策的执行情况进行普查或抽查,并将检查结果纳入各经营机构的平衡计分卡考核。
在私人银行推介产品监控管理中,资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。
在特殊情况下,商业银行开展的理财业务可以进入国家法律、政策规定的限制性行业和领域内。
商业银行不得发行和销售无真实投资、无测算依据的理财产品。
在代销业务的后续监控中,代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。
银行只需对理财产品进行事前和事中的持续性披露,无需进行事后披露。