多项选择题代销业务条线主管部门包括()。

A.私人银行事业部
B.金融市场部
C.零售银行部
D.公司银行部
E.资产托管部


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1.单项选择题代理类代销业务的合作机构应满足如下条件()。

A.依法成立的合法机构,具备基本的行业准入资格
B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
C.具有较好的经营业绩,资产质量良好
D.以上都对

2.多项选择题管理类代销业务合作机构应满足的条件有()。

A.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
B.符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求
C.制度建设较完备,管理团队有较好的过往操作纪录
D.风险管控能力和意愿较强,能履行项目后期管理责任
E.有较好的股东背景和雄厚的资本实力

3.多项选择题代销业务合作机构的准入审批流程包括()。

A.准入申请
B.准入审查
C.准入复查
D.准入核准
E.准入备案

4.多项选择题在代销业务中,合作机构重大风险信息包括()。

A.经营情况出现持续恶化
B.重大违规行为
C.团队管理人员存在明显的不尽职并被提起诉讼
D.高级管理人员辞职
E.评级机构下调其评级等级

5.多项选择题在代销业务的监督检查中,对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的,检查部门可采取以下措施()。

A.行内通报批评
B.对造成重大损失的相关人员进行问责
C.暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格
D.暂停违规经营机构主管人员的职务

6.多项选择题在对代销业务合作机构进行基本情况调查时,应包含以下内容()。

A.近两年管理层变动
B.与民生银行业务合作开展情况
C.是否涉及重大诉讼及进展情况
D.同类业务开展情况

7.多项选择题以下属于代销业务基本特征的是()。

A.民生银行仅负责相关资金的归集和分配
B.民生银行协助合作机构进行推介活动的组织和安排,并以民生银行名义直接推介产品
C.客户自行承担投资风险
D.民生银行不承诺收益、不承担任何担保责任、不垫付任何资金,亦不承担任何还款责任

8.多项选择题代销业务合作机构的职责由()。

A.产品销售
B.投资者服务
C.资金管理
D.资产运用
E.资金分配

9.多项选择题在代销业务中,对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件,总行可采取的风险防控措施有()。

A.建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入
B.对重点关注的合作机构,可在授权范围内暂停代销业务
C.对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构,可在授权范围内做出限额冻结或核减
D.对采取上述风险控制措施的合作机构,责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划

10.多项选择题在私人银行推介产品监控管理中,主要参与部门有()。

A.总行私人银行事业部
B.总行资产监控部
C.总行法律合规部
D.总行资产托管部