A.私人银行事业部
B.金融市场部
C.零售银行部
D.公司银行部
E.资产托管部
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A.依法成立的合法机构,具备基本的行业准入资格
B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
C.具有较好的经营业绩,资产质量良好
D.以上都对
A.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
B.符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求
C.制度建设较完备,管理团队有较好的过往操作纪录
D.风险管控能力和意愿较强,能履行项目后期管理责任
E.有较好的股东背景和雄厚的资本实力
A.准入申请
B.准入审查
C.准入复查
D.准入核准
E.准入备案
A.经营情况出现持续恶化
B.重大违规行为
C.团队管理人员存在明显的不尽职并被提起诉讼
D.高级管理人员辞职
E.评级机构下调其评级等级
A.行内通报批评
B.对造成重大损失的相关人员进行问责
C.暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格
D.暂停违规经营机构主管人员的职务
A.近两年管理层变动
B.与民生银行业务合作开展情况
C.是否涉及重大诉讼及进展情况
D.同类业务开展情况
A.民生银行仅负责相关资金的归集和分配
B.民生银行协助合作机构进行推介活动的组织和安排,并以民生银行名义直接推介产品
C.客户自行承担投资风险
D.民生银行不承诺收益、不承担任何担保责任、不垫付任何资金,亦不承担任何还款责任
A.产品销售
B.投资者服务
C.资金管理
D.资产运用
E.资金分配
A.建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入
B.对重点关注的合作机构,可在授权范围内暂停代销业务
C.对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构,可在授权范围内做出限额冻结或核减
D.对采取上述风险控制措施的合作机构,责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划
A.总行私人银行事业部
B.总行资产监控部
C.总行法律合规部
D.总行资产托管部
最新试题
在月末、季末商业银行可以变相调节存贷比等监管指标,进行监管套利。
私人银行推介产品的关注类产品名单由分行分别进行维护。
在私人银行推介产品监控管理中,对于组合投资类产品,应分拆各期次资金和资产方项目分别进行监控管理。
根据代销业务的规定,代销产品或行为涉及两个及以上一级分支机构的,应由总行与被代理机构总部统一签订协议接受委托。
在私人银行推介产品的定期检查过程中,对于融资企业或项目,重点关注产品必须每季度至少走访一次。
在代销业务的后续监控中,代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。
商业银行可以发行无充分信息披露的理财产品。
民生银行“基本风险政策”再按年度集中制定。
“基本风险政策”范围涵盖公司、零售各类客户和各类业务品种。
总行应定期对全行基本风险政策的执行情况进行普查或抽查,并将检查结果纳入各经营机构的平衡计分卡考核。