A.非授信业务逾期
B.客户无力兑付而由民生银行垫付资金偿付
C.非授信产品到期出现本金或收益损失
D.非授信产品到期出现展期
E.非授信产品到期出现被动发新还旧
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A.非授信业务风险监控制度执行情况
B.非授信业务专项检查情况
C.非授信业务的收益情况
D.非授信业务风险排查情况
E.非授信业务的风险偿付情况
A.申请人与其关联企业之间的往来转账流水
B.申请人与其不关联企业之间的往来转账流水
C.申请人控制的不同企业之间的往来转账流水
D.申请人所控制企业不同账户之间的转账流水
E.申请人与合作方的账户之间的转账流水
A.分享专项计划收益
B.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
C.获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料
D.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
E.根据交易场所相关规则,通过回购进行融资
A.管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额
B.原始权益人持有管理人10%以上的股份或出资份额
C.管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系
D.管理人与原始权益人共同持有第三方5%以上股份或出资份额
E.管理人与原始权益人同为第三方董事
A.具备证券资产管理业务资格
B.最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
C.具有完善的合规制度
D.最近3年未出现亏损
E.具有完善的风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险
A.基础资产运行情况
B.特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况
C.专项计划账户资金收支情况
D.需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
E.会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见
A.证券交易所
B.中国证券业协会机构间报价与转让系统
C.银行间市场
D.证券公司柜台市场
E.中国证监会认可的其他交易场
A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查
B.办理资产支持证券发行事宜
C.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
D.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
E.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
A.具有相关业务资格的商业银行
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.具有托管业务资格的证券公司
D.具有相关资格的信托公司
E.具有相关资格的保险公司
A.企业应收款
B.信贷资产
C.信托受益权
D.基础设施收益权
E.商业物业等不动产财产
最新试题
对私人银行推介产品的风险信息进行预警时,存在本金损失可能的风险信息应认定为黄色预警信息。
在代销业务中,合作机构准入资格一经核准,适用于全行各代销业务条线。
在私人银行推介产品的定期检查过程中,对于融资企业或项目,重点关注产品必须每季度至少走访一次。
私人银行推介产品的关注类产品是指存在逾期或违约风险信息,经综合判断可能出现本金及收益损失的产品。
私人银行推介产品的关注类产品名单由分行分别进行维护。
银行只需对理财产品进行事前和事中的持续性披露,无需进行事后披露。
总行应定期对全行基本风险政策的执行情况进行普查或抽查,并将检查结果纳入各经营机构的平衡计分卡考核。
商业银行在披露理财产品的相关信息时,应当载明各类投资资产的具体种类和比例区间。
在私人银行推介产品的运营监控管理中,涉及的资金监控事项如需要总行运营管理部协调处理的,可直接向总行运营部进行协调沟通。
商业银行不得发行和销售无真实投资、无测算依据的理财产品。