证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。

证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。

客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。

证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。