A.避免
B.谨慎
C.禁止
D.允许
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A.《客户服务确认书》
B.《客户预约开户登记表》
C.《营销人员信息登记表》
D.《客户投诉登记表》
A.总经理(或指定负责人)
B.团队长
C.营销服务团队经理
D.营销总监
A.合规检查
B.合规检查和合规监督
C.合规学习
A.公平原则
B.客户至上原则
C.公平原则和保密原则
A.风险偏好
B.资产
C.交易频率
D.职业
A.书面和电子方式
B.电子方式
C.文档方式
A.团队长
B.营销服务团队经理
C.营销总监
D.培训考核专员
A.团队长
B.营销服务团队经理
C.营销总监
D.培训考核专员
A.团队长
B.营销服务团队经理
C.营销总监
D.培训考核专员
A.团队长
B.营销服务团队经理
C.营销总监
D.培训考核专员
最新试题
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。