A.行业风险
B.业务风险
C.地域风险
D.职业风险
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A.汇兑业务
B.结算业务
C.理财业务
D.保险业务
A.行政处罚
B.风险预警
C.经济处罚
D.风险评估
A.各家商业银行总部
B.各家保险公司总部
C.全国性金融机构总部
D.各家证券公司总部
A.分析指标
B.审核方案
C.考评办法
D.分析内容
A.《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》
B.《反洗钱非现场监管质询通知书》
C.《反洗钱非现场监管走访通知书》
D.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
A.《反洗钱非现场监管意见书》
B.《反洗钱非现场监管质询通知书》
C.《反洗钱非现场监管走访通知书》
D.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
A.2
B.1
C.3
D.5
A.分行反洗钱工作办公室
B.总行会计部
C.总分会计部
D.总行反洗钱工作办公室
A.三
B.一
C.四
D.二
A.理财销售业务
B.期货销售业务
C.基金销售业务
D.期权销售业务
最新试题
当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到5万元(含)以上时,应当要求个人在7日内提供有效身份证件。
涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。
各银行、支付机构、公安机关、电信主管部门应加强电信网络新型违法犯罪的宣传教育,及时通报电信网络新型违法犯罪案例,总结作案手段和特点,交流防堵经验做法,展示宣传资料,提高一线人员的防范和识别能力,加强社公众风险防范意识,有效劝阻、提示社会公众谨防诈骗。
义务机构总部制定交易监测标准,或者对交易监测标准作出重大调整的,应当向人民银行或其分支机构报备。()
关于反洗钱,以下说法错误的是()
开户时,法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件,开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。
金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。
人民银行、银保监会、公安机关、电信主管部门、工商行政管理部门和银行、支付机构应加强沟通、密切配合,积极推进信息共享,建立高效运转的紧急止付和快速冻结工作机制,推动紧急止付和快速冻结顺利实施。
针对交易金额大且频繁的客户需进一步核实交易背景和资金用途。
对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。