多项选择题案件防控“四项制度”包括:()及司法移送。

A.赔偿
B.罚款
C.停职
D.开除


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1.多项选择题严禁员工组织、参与()。

A.业务产品营销活动
B.产品推介和宣传
C.民间融资
D.非法集资

2.多项选择题禁止利用客户账户过渡本人资金,或通过本人、他人账户()。

A.套取资金
B.虚增存款
C.调剂库存
D.归集、过渡银行和客户资金

3.多项选择题严禁营销人员销售理财产品时做()。

A.虚假宣传
B.产品信息披露
C.误导客户
D.产品风险提示

4.多项选择题行内任何单位和个人不得违法违规()客户信息。

A.收集
B.存储
C.使用
D.除法律法规和监管部门另有规定外,未经客户授权不得向第三方提供客户信息

5.多项选择题禁止()办理业务。

A.无制度规定
B.无客户支付指令
C.无合法原始凭证
D.无上级授权

6.多项选择题禁止以银行工作人员身份,违规()。

A.代客户(含亲属)办理转账、现金、承兑等业务
B.代客户(含亲属)开立、领取、保管银行存单/折/卡
C.代客户(含亲属)签名、设臵∕重臵∕输入密码
D.代客户(含亲属)办理电话/手机/网上银行业务

7.多项选择题对前台柜员发起的()等高风险业务的真实性、准确性、合规性,授权人员必须严格审核。

A.各类代办业务
B.大额资金交易
C.账户变更
D.存单(折)挂失

8.多项选择题严禁员工违规()。

A.对外担保承诺
B.发放个人贷款
C.对外出具保函
D.自批自贷农户贷款

9.单项选择题高风险产品在()内允许客户根据约定解除相关合同。

A.推介期
B.推广期
C.募集期
D.犹豫期

10.单项选择题高风险产品的销售录音应保留到()。

A.产品募集完毕
B.产品犹豫期满
C.募集资金上划后
D.产品到期兑付完毕