多项选择题禁止以银行工作人员身份,违规()。

A.代客户(含亲属)办理转账、现金、承兑等业务
B.代客户(含亲属)开立、领取、保管银行存单/折/卡
C.代客户(含亲属)签名、设臵∕重臵∕输入密码
D.代客户(含亲属)办理电话/手机/网上银行业务


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1.多项选择题对前台柜员发起的()等高风险业务的真实性、准确性、合规性,授权人员必须严格审核。

A.各类代办业务
B.大额资金交易
C.账户变更
D.存单(折)挂失

2.多项选择题严禁员工违规()。

A.对外担保承诺
B.发放个人贷款
C.对外出具保函
D.自批自贷农户贷款

3.单项选择题高风险产品在()内允许客户根据约定解除相关合同。

A.推介期
B.推广期
C.募集期
D.犹豫期

4.单项选择题高风险产品的销售录音应保留到()。

A.产品募集完毕
B.产品犹豫期满
C.募集资金上划后
D.产品到期兑付完毕

5.单项选择题商业银行应严格执行()并定期更新。

A.产品信息发布制度
B.客户风险适度评估制度
C.产品信息披露制度
D.产品风险提示制度

6.单项选择题严禁未经()批准擅自代理销售第三方产品。

A.支行
B.二级分行
C.分行
D.总行

7.单项选择题对大额出账和走账,要建立与该客户()主管热线联系查证制度。

A.一个
B.一个以上
C.两个
D.两个以上

10.单项选择题基层主管轮岗轮调和强制休假制度纳入各级分支机构的()制度。

A.运营管理
B.人事管理
C.内控管理
D.监察管理