A.总行
B.一级分行及以上
C.二级分行及以上
D.支行及以上
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A.条款
B.章节
C.段落
D.以上都不对
A.所有用户
B.授权用户
C.制度管理员
D.系统管理员
A.2009
B.2010
C.2011
D.2012
A.http://lams.abc
B.http://iccs.abc
C.http://cms.abc
D.http://web.abc
A.内控合规部门
B.全行
C.总行
D.一级分行及以上
A.计算机审计监控分析系统
B.反洗钱系统
C.运营集中监管平台
D.内控合规管理信息系统
A.按照“双线报告”要求,报送上级行内控合规部门和农业银行管理层
B.仅向农业银行管理层报告
C.仅向上级行内控合规部门报告
D.直接向总行报告
A.按月报告
B.按季度报告
C.按半年报告
D.按年度报告
A.应当结合农业银行风险特点实施
B.应当充分运用信息系统实施
C.应当注重监测发现问题的整改及成果利用
D.仅需完成非现场阶段线索提取即可
A.各类异常交易及背后的违规行为
B.合规检查发现问题
C.外部监督检查发现问题
D.尽职监督检查发现问题
最新试题
检查计划的编制要确保风险全面覆盖、重点问题突出、检查资源合理整合。
农行员工在农业银行的贷款属于关联交易。
在内控合规管理信息系统中,业务部门通过“法人授权”功能提交授权委托事项申请。
内部交易在范围上小于关联交易。
是否按规定开展检查监督并及时通报检查情况,是风险性检查内容之一。
农业银行合规风险监测通过计算机审计监控分析系统实现。
项目管理组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任,成员由项目主办部门业务骨干组成,一般不会抽调协办部门业务骨干作为项目管理组成员。
在内控合规管理信息系统中,检查人员必须先接受项目责任书,并将该检查项目选为默认项目后才能进行检查操作。
农业银行反洗钱信息管理系统生成的可疑预警无需人工处理,系统自动进行上报。
合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。