在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查...

单项选择题在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。

A.历史资料查询
B.项目信息查询
C.项目文档
D.项目评价

1.单项选择题在检查实施阶段，（）可对本组检查人员分工进行调整。

A.立项人
B.检查组长
C.主查
D.任意检查人员

2.单项选择题在内控合规管理信息系统中，开展现场检查前，由（）立项并上传检查方案等立项文档。

A.计划审核员
B.项目主办部门管理员
C.检查组长
D.系统管理员

3.单项选择题在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是（）。

A.检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
B.检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
C.检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
D.检查计划→检查实施→检查收工→项目评价

4.单项选择题在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，（）要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。

A.本级内控合规部门
B.检查计划主办部门
C.检查组长
D.本级系统管理员

5.单项选择题在内控合规管理信息系统中，业务部门通过（）功能提交授权委托事项申请，由授权管理部门审核并制作授权委托书。

A.法人授权
B.授权委托
C.特别授权
D.授权调整

6.单项选择题在内控合规管理信息系统中，制度管理员可通过（）功能查看评价信息，为制度后续维护与动态更新提供支持。

A.内规制度查看
B.内规制度分析
C.内规制度评价
D.内规制度维护

7.单项选择题在内控合规管理信息系统中，外规及合规手册由（）负责维护。

A.总行
B.一级分行及以上
C.二级分行及以上
D.支行及以上

8.单项选择题在内控合规管理信息系统中，内外规制度是按（）拆分存储。

A.条款
B.章节
C.段落
D.以上都不对

9.单项选择题在内控合规管理信息系统中，（）能查看和下载内外规。

A.所有用户
B.授权用户
C.制度管理员
D.系统管理员

10.单项选择题内控合规管理信息系统积累了全行自（）年至今的检查监督数据。

A.2009
B.2010
C.2011
D.2012