最新试题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号),总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。
题型:判断题
合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告;按照报告的频率又可分为定期报告和不定期报告。
题型:判断题
商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
题型:判断题
农业银行的大额交易报告流程有两种情况:系统提取、手工录入。
题型:判断题
农业银行的内控合规部门受理协查后,涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。
题型:判断题
检查计划的编制要确保风险全面覆盖、重点问题突出、检查资源合理整合。
题型:判断题
农业银行反洗钱信息管理系统生成的可疑预警无需人工处理,系统自动进行上报。
题型:判断题
农业银行业务范围内的关联交易,应当严格执行农业银行业务规范中关于定价的规定,不得向关联方提供优于同等信用级别的独立第三方可以获得的条件,但属于优势行业重点客户的除外。
题型:判断题
内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。
题型:判断题
在对合规风险进行评估的时候,可以从风险发生概率和风险导致的损失两个维度进行分析。
题型:判断题