A.贷前调查
B.评级授信
C.审查审批
D.贷后管理
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A.综合评分60分以上70分以下
B.内部控制体系存在较多缺陷
C.内部控制效果较差
D.已发生了性质较严重的案件
A.评价环节、控制要点
B.标准分值、评价提示
C.设计与运行测试记录、设计与运行有效性测试结论
D.问题描述、严重程度、补偿性控制和总体结论
A.被评价机构对风险识别是否充分
B.相关制度措施和补救措施是否完善和适宜
C.补救措施的效果是否明显
D.是否对外披露
A.以前年度内部控制评价利用的成果
B.收集的内外部监管检查资料和相关数据资料
C.利用信息系统等非现场手段从各项业务数据中提取的风险线索
D.对于被评价机构自查发现问题并完成整改的,不作为非现场测试依据
A.评价准备
B.非现场测试、现场测试
C.评价计分与等级评定
D.汇总报告与问题整改、评价结果利用
A.综合评分60分以上70分以下
B.已发生了数量较多或性质比较严重的案件
C.已发生了数量较多或性质比较严重的责任事故
D.内部控制体系存在严重的漏洞和缺陷
A.内控合规管理
B.监察监督
C.案件风险排查
D.问题整改
A.整改、督办责任落实到位
B.及时建立问题台账,记录准确、完整
C.落实整改措施、完善管理
D.及时、真实、完整地报告整改结果
A.召开进点会议,开展现场检查测试
B.形成《事实确认书》,反馈沟通评价发现问题
C.确认和定性,撰写初评报告
D.提交测试成果,被评价机构申诉
A.合理进行税收筹划
B.财务损失核销合规
C.定期开展财务分析
D.适时开展减值测试
最新试题
内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果,落实有关责任人员的责任追究。
商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
农业银行反洗钱信息管理系统生成的可疑预警无需人工处理,系统自动进行上报。
在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人负责选配检查人员,组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
对于农业银行应当遵守的关联交易监管规定,依监管目的而言大致可以分为法律口径和会计口径两类。
合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告;按照报告的频率又可分为定期报告和不定期报告。
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
职监督是指商业银行各级机构职能部门按照职责分工,对下级对口部门相关经营管理活动进行监测、检查、督导和纠偏的管理行为。
在对合规风险进行评估的时候,可以从风险发生概率和风险导致的损失两个维度进行分析。