期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严...

单项选择题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以（）的形式向个人发出。

A.通报批评
B.警告书
C.训诫信
D.口头训诫

点击查看答案&解析

您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.单项选择题中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施（）。

A.自律管理
B.监测监控
C.监督管理
D.风控管理

点击查看答案&解析

2.单项选择题期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产不低于实收资本的（）。

A.30％
B.40％
C.50％
D.60％

点击查看答案

3.单项选择题下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。

A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
B.保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C.期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D.期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

点击查看答案&解析

4.单项选择题《期货从业人员管理办法》是（）年施行的。

A.2007
B.2008
C.2009
D.2010

点击查看答案&解析

5.单项选择题证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

A.30％
B.50％
C.70％
D.90％

点击查看答案&解析

6.单项选择题下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.诚实守信，恪尽职守

点击查看答案&解析

7.单项选择题按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A.100％
B.120％
C.125％
D.150％