单项选择题与他人串通。以事先约定的价格式相互进行证券交易,影响证券交易价格操纵证券市场,情节严重的,()。

A.处五年以下有期徒刑或者拘役
B.处三年以下有期徒刑或者拘役
C.处二年以下有期徒刑或者拘役
D.处一年以下有期徒刑或者拘役


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1.单项选择题申请期货公司的董事长和监事会主席的任职资格的最低学历是()。

A.小学
B.中学
C.大学本科。并且取得学士以上学位
D.研究生硕士

3.单项选择题期货从业人员在执业过程中,获得的不正当利益,应当()。

A.处罚
B.追究刑事责任
C.退还
D.警告

5.单项选择题机构的管理人员不得()招徕其他机构在职从业人员。

A.以不正当手段
B.私自
C.公开
D.强制

6.单项选择题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()

A.未按规定履行职责
B.擅离职守.造成严重后果
C.未按规定参加业务
D.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

8.单项选择题期货交易所应当设独立董事。独立董事由()提名,股东大会通过。

A.理事会
B.中国证监会
C.财政部
D.股东大会

9.单项选择题《金融期货投资者适当性制度实施办法》自()开始实施。

A.2013年7月1日
B.2013年8月30日
C.2010年2月8日
D.2010年8月30日

10.单项选择题期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过()进行查询。

A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国证监会
D.期货结算中心

最新试题

期货公司在提供交易咨询服务时,正确的做法是()。

题型:多项选择题

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是()。

题型:多项选择题

有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()

题型:判断题

中国证监会对风险监管指标设置(),规定“不得低于”和“不得低于”一定标准的风险监管指标。

题型:单项选择题

经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。

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证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列()行为。

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期货投资咨询业务管理制度文本,其内容应当包括()等。

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中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()

题型:判断题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估,划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时,涉及投资组合的产品或服务的,下列表述中正确的是()。

题型:单项选择题

期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。

题型:多项选择题