对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经...

判断题对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。

1.判断题任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

2.判断题保险公司、保险资产管理公司及其工作人员应当对依法履行反洗钱义务获得客户身份资料和交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

3.判断题保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。

4.多项选择题国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有（）。

A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
B.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
D.对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查

5.多项选择题保险公司、保险资产管理公司发生下列哪些情形（）之一，保险监管机构可以将其列为反洗钱重点监管对象。

A.涉嫌从事洗钱或者协助他人洗钱
B.受到反洗钱主管部门重大行政处罚
C.小额款项进账
D.中国保监会认为需要重点监管的其他情形

6.多项选择题发生下列哪些情形（）之一，保险公司、保险资产管理公司应当知悉投资资金来源，提交投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明。

A.增加注册资本
B.股权变更，但通过证券交易所购买上市机构股票不足注册资本5%的除外
C.减少注册资本
D.中国保监会规定的其他情形

7.多项选择题申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。

A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
E.中国保监会规定的其他条件

8.多项选择题设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（）。

A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
B.反洗钱内控制度
C.反洗钱机构设置报告
D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告
E.信息系统反洗钱功能报告
F.中国保监会规定的其他材料

9.多项选择题申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）

A.投资资金来源合法
B.建立了反洗钱内控制度
C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训
E.信息系统建设满足反洗钱要求

10.多项选择题中国保监会派出机构在中国保监会授权范围内，依法履行下列哪些（）反洗钱职责。

A.制定辖内保险业反洗钱规范性文件，开展反洗钱审查和监督检查
B.向中国保监会报告辖内保险业反洗钱工作情况
C.参加辖内反洗钱监管合作
D.组织开展辖内保险业反洗钱培训宣传
E.协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件