A.准入挂钩
B.资本挂钩
C.薪酬挂钩
D.信息披露挂钩
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A.授权卡(柜员卡)
B.监控检查
C.空白凭证
D.金库尾箱
A.业务卡证章管理与行政章管理联动
B.重要岗位强制休假与岗位审计联动
C.定期内部对账与经常性外部对账联动
D.查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动
A.存款风险滚动检查制度
B.异地集中大额存款特别报告制度
C.账户大额资金变动信息提示制度
D.开户卡折合一特别申请制度
A.加强对基层行的合规监督
B.坚持相关的行务管理公开制度
C.加强对账外经营的监控
D.加强对中介机构的管理
A.干部交流
B.轮岗轮调
C.年度休假
D.亲属回避
A.聚众冲击、围攻银行业金融机构
B.内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗
C.盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料,可能造成经济秩序混乱
D.高级管理人员被绑架或被限制人身自由,叛逃、失踪或非正常死亡
A.是否将流动资金/固定资产贷款用于固定资产投资/日常资金周转
B.是否将贷款用于归还其他债务或转借他处
C.是否将贷款用于其他经营性投资
D.是否将贷款资金长期闲置
A.金额
B.日期
C.频率
D.流向
A.存单挂失
B.存折挂失
C.密码挂失
D.印单(预留印鉴)挂失
A.个人缴存房贷账户
B.社保基金
C.住房基金
D.财政预算外资金
最新试题
银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度,无需向监管部门进行报备。
案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人员追究责任外,机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况,则内审稽核工作力度单项考评为不合格。
如经调查确认案件风险信息不构成案件,银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。
客户销户时,应将剩余空白重要凭证全部交回开户银行登记注销,不得短缺。开户银行对客户交回的空白重要凭证,应当场切角作废。
房地产企业存款账户经常发生整收零付或零收整付,且金额大致相当,可不作为存款异常变动的情况进行优先检查。
案件风险信息经调查确认为案件的,或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。
对发现案件线索涉嫌人员不在岗的,要立即以电话或其他通讯方式向其询问与案件线索有关的情况。
个人客户新开存折户时,银行应根据其特点,主动为其加办银行卡。