商业银行对管理人员合规绩效的考核制度，应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。

上报的案件信息包括银行短款、人员失踪、已有线索但尚未立案等突发事件或重大案件嫌疑等相关信息，受理机关应按案件进行统计。

案件风险信息在确认为案件之前要纳入案件统计系统。

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后，仍然发生同类同质案件，则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。

在案件责任追究上失之于宽，不仅起不到惩前毖后的作用，反而助长违法犯罪分子的嚣张气焰。

内部控制要覆盖主要重要部门和岗位，由这些部门的全体人员参与，任何决策和操作均应当有案可查。

柜员在重要空白凭证不足时，只能向上级机构领用，不得从其他柜员横向调剂。

案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。

案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。