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《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况,或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况,或在案件处置工作中发生严重问题,则案件防控工作质量单项考评为不合格。

题型:判断题

内部控制要覆盖主要重要部门和岗位,由这些部门的全体人员参与,任何决策和操作均应当有案可查。

题型:判断题

房地产企业存款账户经常发生整收零付或零收整付,且金额大致相当,可不作为存款异常变动的情况进行优先检查。

题型:判断题

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。

题型:判断题

如经调查确认案件风险信息不构成案件,银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。

题型:判断题

银行业金融机构在初步确认案件的同时,应当立即按照规定成立专案组,负责案件调查工作。

题型:判断题

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后,仍然发生同类同质案件,则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。

题型:判断题

个人客户新开存折户时,银行应根据其特点,主动为其加办银行卡。

题型:判断题

个人客户经理应面向市场,上门为客户办理存、取款业务。

题型:判断题

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况,则内审稽核工作力度单项考评为不合格。

题型:判断题