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A.公安、司法机关立案侦查
B.银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案
C.银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案
D.银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的
A.及时
B.真实
C.高效
D.简洁
A.案件信息报送及登记
B.案件调查
C.案件审结
D.后续处置
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
A.现金或存(单)折
B.票据
C.印鉴身份证原件或复印件
D.手机
A.个人账户与客户帐户发生资金往来
B.为客户垫款、提取现金、购汇等
C.为同事介绍股市行情
D.在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等
A.居民身份证
B.户口簿
C.军人证
D.驾驶证
A.法人账户透支
B.票据贴现
C.进出口贸易融资
D.单位活期存款
A.国有土地使用权证
B.建设用地规划许可证
C.建设工程施工许可证
D.预售证
A.出票人
B.用途
C.签发日期
D.收款人名称
最新试题
银行从业人员在执行上级指令中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即上报或越级报告。
为维持与企业的合作关系,必要时可由可靠银行员工代理企业开立存款账户。
个人客户新开存折户时,银行应根据其特点,主动为其加办银行卡。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形,则内控执行力建设项考评结果为不合格。
银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度,无需向监管部门进行报备。
柜员在重要空白凭证不足时,只能向上级机构领用,不得从其他柜员横向调剂。
在案件责任追究上失之于宽,不仅起不到惩前毖后的作用,反而助长违法犯罪分子的嚣张气焰。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况,则内审稽核工作力度单项考评为不合格。
对发现案件线索涉嫌人员不在岗的,要立即以电话或其他通讯方式向其询问与案件线索有关的情况。
商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人员追究责任外,机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。