A.及时
B.真实
C.高效
D.简洁
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A.案件信息报送及登记
B.案件调查
C.案件审结
D.后续处置
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
A.现金或存(单)折
B.票据
C.印鉴身份证原件或复印件
D.手机
A.个人账户与客户帐户发生资金往来
B.为客户垫款、提取现金、购汇等
C.为同事介绍股市行情
D.在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等
A.居民身份证
B.户口簿
C.军人证
D.驾驶证
A.法人账户透支
B.票据贴现
C.进出口贸易融资
D.单位活期存款
A.国有土地使用权证
B.建设用地规划许可证
C.建设工程施工许可证
D.预售证
A.出票人
B.用途
C.签发日期
D.收款人名称
A.票据到期被拒绝付款
B.在到期前被拒绝承兑
C.承兑人或付款人因违法被责令终止业务活动的
D.持票人被依法执行财产
A.对不履行约定义务的与自己有直接债权债务关系的持票人
B.与出票人之间有抗辩事由
C.因重大过失取得不符合《票据法》规定的票据的持票人
D.对取得背书不连续票据的持票人
最新试题
商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人员追究责任外,机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。
如经调查确认案件风险信息不构成案件,银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。
个人客户经理应面向市场,上门为客户办理存、取款业务。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。
客户销户时,应将剩余空白重要凭证全部交回开户银行登记注销,不得短缺。开户银行对客户交回的空白重要凭证,应当场切角作废。
内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息,并就有关问题向审计对象和相关人员进行调查、质询、取证。
上报的案件信息包括银行短款、人员失踪、已有线索但尚未立案等突发事件或重大案件嫌疑等相关信息,受理机关应按案件进行统计。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后,仍然发生同类同质案件,则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,考核工作按照监管层级,依照法人监管、属地监管原则,由银监会和银监局分别实施。
同一违规行为已受到处理再次违规的,可从轻处理。