《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法...

判断题《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。

1.判断题银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。

2.判断题案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。

3.判断题如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。

4.判断题案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。

5.判断题案件风险信息在确认为案件之前要纳入案件统计系统。

6.判断题银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。

7.判断题银行从业人员在执行上级指令中如发现可能发生违章违纪行为，或可能导致风险时，应立即上报或越级报告。

8.判断题上报的案件信息包括银行短款、人员失踪、已有线索但尚未立案等突发事件或重大案件嫌疑等相关信息，受理机关应按案件进行统计。

9.判断题内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息，并就有关问题向审计对象和相关人员进行调查、质询、取证。

10.判断题柜员在重要空白凭证不足时，只能向上级机构领用，不得从其他柜员横向调剂。