工商行政管理机关可以依法查询单位和个人的银行存款情况。

内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息，并就有关问题向审计对象和相关人员进行调查、质询、取证。

商业银行对管理人员合规绩效的考核制度，应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度，无需向监管部门进行报备。

银行从业人员在执行上级指令中如发现可能发生违章违纪行为，或可能导致风险时，应立即上报或越级报告。

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后，仍然发生同类同质案件，则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。

个人客户经理应面向市场，上门为客户办理存、取款业务。

对未达账和账款差错，要及时返回原岗工作人员进行查核工作。

银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。

银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。