《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况，则内审稽核工作力度单项考评为不合格。

销户后，开户申请表、印鉴卡可随即销毁。

对发现案件线索涉嫌人员不在岗的，要立即以电话或其他通讯方式向其询问与案件线索有关的情况。

商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。

对未达账和账款差错，要及时返回原岗工作人员进行查核工作。

案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。

商业银行对管理人员合规绩效的考核制度，应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

房地产企业存款账户经常发生整收零付或零收整付，且金额大致相当，可不作为存款异常变动的情况进行优先检查。

内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息，并就有关问题向审计对象和相关人员进行调查、质询、取证。

案件风险信息在确认为案件之前要纳入案件统计系统。