如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。

客户销户时，应将剩余空白重要凭证全部交回开户银行登记注销，不得短缺。开户银行对客户交回的空白重要凭证，应当场切角作废。

商业银行对管理人员合规绩效的考核制度，应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

柜员在重要空白凭证不足时，只能向上级机构领用，不得从其他柜员横向调剂。

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。

个人客户新开存折户时，银行应根据其特点，主动为其加办银行卡。

银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。

案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。

银行要建立激励基层员工署名揭发违法违纪问题与员工保护制度的配套联动机制。

案件风险信息在确认为案件之前要纳入案件统计系统。