A.案件信息报送及登记
B.案件调查
C.案件审结
D.后续处置
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A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
A.现金或存(单)折
B.票据
C.印鉴身份证原件或复印件
D.手机
A.个人账户与客户帐户发生资金往来
B.为客户垫款、提取现金、购汇等
C.为同事介绍股市行情
D.在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等
A.居民身份证
B.户口簿
C.军人证
D.驾驶证
A.法人账户透支
B.票据贴现
C.进出口贸易融资
D.单位活期存款
A.国有土地使用权证
B.建设用地规划许可证
C.建设工程施工许可证
D.预售证
A.出票人
B.用途
C.签发日期
D.收款人名称
A.票据到期被拒绝付款
B.在到期前被拒绝承兑
C.承兑人或付款人因违法被责令终止业务活动的
D.持票人被依法执行财产
A.对不履行约定义务的与自己有直接债权债务关系的持票人
B.与出票人之间有抗辩事由
C.因重大过失取得不符合《票据法》规定的票据的持票人
D.对取得背书不连续票据的持票人
A.户口簿
B.护照
C.身份证
D.离休证
最新试题
商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人员追究责任外,机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。
银行要建立激励基层员工署名揭发违法违纪问题与员工保护制度的配套联动机制。
银行不能出具存款证明书的账户包括验资户和保证金户。
个人客户新开存折户时,银行应根据其特点,主动为其加办银行卡。
内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息,并就有关问题向审计对象和相关人员进行调查、质询、取证。
银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形,则内控执行力建设项考评结果为不合格。
银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。
案件风险信息在确认为案件之前要纳入案件统计系统。
房地产企业存款账户经常发生整收零付或零收整付,且金额大致相当,可不作为存款异常变动的情况进行优先检查。