判断题《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。
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在案件责任追究上失之于宽,不仅起不到惩前毖后的作用,反而助长违法犯罪分子的嚣张气焰。
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银行业金融机构在初步确认案件的同时,应当立即按照规定成立专案组,负责案件调查工作。
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银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。
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银行不能出具存款证明书的账户包括验资户和保证金户。
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为维持与企业的合作关系,必要时可由可靠银行员工代理企业开立存款账户。
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客户销户时,应将剩余空白重要凭证全部交回开户银行登记注销,不得短缺。开户银行对客户交回的空白重要凭证,应当场切角作废。
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商业银行对管理人员合规绩效的考核制度,应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
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《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,考核工作按照监管层级,依照法人监管、属地监管原则,由银监会和银监局分别实施。
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《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况,或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况,或在案件处置工作中发生严重问题,则案件防控工作质量单项考评为不合格。
题型:判断题