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A.公安、司法机关立案侦查
B.银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案
C.银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案
D.银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的
A.及时
B.真实
C.高效
D.简洁
A.案件信息报送及登记
B.案件调查
C.案件审结
D.后续处置
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
A.现金或存(单)折
B.票据
C.印鉴身份证原件或复印件
D.手机
A.个人账户与客户帐户发生资金往来
B.为客户垫款、提取现金、购汇等
C.为同事介绍股市行情
D.在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等
A.居民身份证
B.户口簿
C.军人证
D.驾驶证
A.法人账户透支
B.票据贴现
C.进出口贸易融资
D.单位活期存款
A.国有土地使用权证
B.建设用地规划许可证
C.建设工程施工许可证
D.预售证
最新试题
对未达账和账款差错,要及时返回原岗工作人员进行查核工作。
内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息,并就有关问题向审计对象和相关人员进行调查、质询、取证。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形,则内控执行力建设项考评结果为不合格。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况,则内审稽核工作力度单项考评为不合格。
客户销户时,应将剩余空白重要凭证全部交回开户银行登记注销,不得短缺。开户银行对客户交回的空白重要凭证,应当场切角作废。
房地产企业存款账户经常发生整收零付或零收整付,且金额大致相当,可不作为存款异常变动的情况进行优先检查。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后,仍然发生同类同质案件,则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。
销户后,开户申请表、印鉴卡可随即销毁。
银行业金融机构在初步确认案件的同时,应当立即按照规定成立专案组,负责案件调查工作。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”,其考评结果为不满意。