A.自觉抵制内幕交易
B.不得利用内幕信息牟取个人利益
C.不得将内幕信息明确告知他人
D.不得将内幕信息暗示给他人
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A.根据经营管理需要和内部控制要求,建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度
B.主动开展业务条线内部控制状况自查,持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
C.建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D.对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究
A.现场检查
B.现场监测
C.营销支持
D.分析评价
A.负责审议批准全行的合规政策
B.监督合规政策的实施
C.负责审议批准合规风险管理报告
D.对管理合规风险的有效性作出评价
A.业务部门实施有效自我合规控制
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C.内部审计事后控制
D.合规文化建设
A.逐步完善合规风险管理流程
B.合规培训
C.营销方案
D.教育制度
A.董事会和管理层的监督管理
B.合规管理计划
C.合规管理审计
D.风险管理规划
A.遵守法律法规
B.遵守行业自律规范
C.遵守所在机构的规章制度
D.在抢占市场时,可以不遵守行业自律规范和相关规章制度
A.做到客户至上,诚实守信,优质服务
B.热情接待,语言文明,举止大方
C.执行首问负责
D.应严格执行岗位分工,不属于自己的业务范围,客户向自己咨询,也无需理睬
A.知法守法
B.实事求是
C.规范操作
D.客户自愿
A.知法守法,保守国家机密和商业秘密
B.实事求是,但工作需要时,出于善意可以作假
C.规范操作,认真执行上级命令
D.熟练掌握业务技能,取得任职岗位应具备的资格
最新试题
基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员(如风险经理),负责基层风险信息的()和分析基层业务部门潜在的风险因素。
风险管理战略应充分考虑外部经营环境,包括()等。
国家风险的基本特征是()。
下列选项属于尽职监督管理工作内容的是()。
农业银行风险管理政策主要包括行为规范政策、资本保障政策、()等。
以下对公客户经理在工作中要严格遵守的合规要求说法错误的是()。
对公客户经理应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即向上级报告或越级报告。
监管风险是指由于法律或监管规定的变化,可能影响商业银行正常运营,或削弱其()的风险。
尽职监督管理的方法包括()。
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪一是别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。