单项选择题以下对公客户经理在工作中要严格遵守的合规要求说法错误的是()。
A.知法守法,保守国家机密和商业秘密
B.实事求是,但工作需要时,出于善意可以作假
C.规范操作,认真执行上级命令
D.熟练掌握业务技能,取得任职岗位应具备的资格
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1.单项选择题协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于哪个机构的合规职责?()
A.经营决策机构
B.各业务部门
C.风险管理部门
D.内审部门
2.单项选择题完整的农业银行内控合规组织体系是()。
A.合规管理部门
B.风险管理部门
C.内部审计部门
D.合规管理部门与风险管理、内部审计及各业务部门各尽其责、相互协同
3.单项选择题下列哪个机构是农业银行重大合规事项的决策机构,并对全行经营活动的合规性负最终责任?()
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
4.单项选择题下列合规风险管理流程正确的是()。
A.合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
5.单项选择题合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规管理的哪个环节?()
A.合规风险应对
B.客户风险识别
C.合规风险报告
D.合规风险监控
6.单项选择题持续追踪一是别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。
A.合规风险应对
B.客户风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
7.单项选择题在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略,是()。
A.合规风险应对
B.客户风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
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对公客户经理在工作中要知法守法,履行法律义务主要是()。
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国家风险的基本特征是()。
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以下对公客户经理在工作中要严格遵守的合规要求说法错误的是()。
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以下对对公客户经理办理业务说法错误的是()。
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下列不符合合规管理要求的做法是()。
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完整的农业银行内控合规组织体系是()。
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下列合规风险管理流程正确的是()。
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监管风险是指由于法律或监管规定的变化,可能影响商业银行正常运营,或削弱其()的风险。
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一个有效的合规管理体系相互依赖的三个组成要素包括()。
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