根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》,保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确的有()。
Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货
Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的,保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况,了解发行人环保支出及环保设施的运转情况,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据
Ⅲ关于发行人的诉讼事项,保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查
Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见
Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有()。
Ⅰ保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》
Ⅱ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序,并在《问核表》上签字确认
Ⅲ《问核表》作为发行保荐工作报告的附件,发行人在提交上市申请文件时一并提交
Ⅳ保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。
Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准
Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查
Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构
Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有()。
Ⅰ财务报告被出具非标准审计意见的审计报告
Ⅱ会计政策变更
Ⅲ资金被控股股东占用
Ⅳ存货大幅度波动
Ⅴ经营活动产生的现金流量净额持续为负或远低于同期净利润
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。
Ⅰ基本情况调查
Ⅱ业务与技术调查
Ⅲ财务与会计调查
Ⅳ募集资金运用调查
Ⅴ中介机构执业情况调查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《首发办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()。
Ⅰ因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
Ⅱ最近12个月内受到证券交易所公开谴责
Ⅲ最近36个月内受到中国证监会行政处罚
Ⅳ被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁人期的
Ⅴ最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件包括()。
Ⅰ发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
Ⅱ最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利,最近1年营业收入不少于5000万元,最近2年营业收入增长率均不低于30%
Ⅲ最近3个会计年度内公司主营业务未发生变化
Ⅳ最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损
Ⅴ发行后股本总额不少于3000万元
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
下列发行人拟于2017年12月申请首次公开发行股票并在创业板上市,其发行条件符合相关规定的有()。
Ⅰ甲公司,成立于2014年12月,2016年12月被国家科技部认定为高新技术企业,拥有多项自主创新、国际领先的专利技术,成长性良好,因持续经营不到3年,拟向国务院申请特批
Ⅱ乙公司,发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
Ⅲ丙公司,2014年、2015年、2016年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元,2014年、2015年、2016年扣除非经常性损益前后净利润孰低者分别为-100万元、-50万元、800万元
Ⅳ丁公司,最近1期末净资产为3000万元,其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中,土地使用权为500万元,专利技术为1500万元
Ⅴ戊公司,发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人在1年内易主
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的,仅当同时符合下列()情形时,可视为公司控制权没有发生变更。
Ⅰ发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化
Ⅱ公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化
Ⅲ保荐人按照相关规定履行了持续督导义务
Ⅳ发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
Ⅴ发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有()。
Ⅰ2012年至2013年10月,公司存在重大违规担保,2013年11月消除
Ⅱ2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务,在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让
Ⅲ甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为
Ⅳ2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责,上市前已经撤换该名董事
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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关于挂牌公司的关联方,描述正确的有()。Ⅰ挂牌公司的子公司Ⅱ与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业Ⅲ对挂牌公司施加重大影响的投资方Ⅳ挂牌公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员Ⅴ挂牌公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。
下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有()。Ⅰ合格境外机构投资者(QFII)Ⅱ民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上Ⅲ资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事Ⅳ实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业Ⅴ信托公司
上市公司发行新股,股东大会应当对下列()事项作出决议。Ⅰ募集资金用途Ⅱ新股发行对象Ⅲ决议的有效期Ⅳ向原有股东发行新股的种类及数额Ⅴ新股价格区间Ⅵ新股发行的方案
上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有()Ⅰ境内战略投资者Ⅱ已具备2年A股投资经验的个人投资者Ⅲ信托公司的信托产品Ⅳ基金公司的专户产品Ⅴ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。Ⅰ前十大自然人股东Ⅱ高级管理人员Ⅲ董事会引入的境外战略投资者Ⅳ上市公司控股股东Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业
下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是()。Ⅰ甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副总经理,24个月内因违法收到过刑事处罚Ⅱ乙公司为科技创新类企业,2013年、2014年1~6月处于持续研发投入期,未实现产品销售收入,2014年7月开始陆续有研发产品销售收入,2014年主营业务收入为1000万,2015年主营业务收入5000万,以2014、2015年为报告期Ⅲ丙公司注册资本5000万元,报告期实收资本4000万元,净资产为3000万元Ⅳ丁公司现任监事最近24个月内受到证监会行政处罚,不属于情节严重情形,未被证监会采取市场禁入措施
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括()。Ⅰ募集说明书(申报稿)Ⅱ关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ本次公开发行股票预案Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有()。Ⅰ非公开发行股票预案Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ保荐机构的尽职调查报告Ⅴ本次发行的董事会决议
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。Ⅰ申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出Ⅲ做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商,则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票
挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3,解除转让限制的时间分别为()。Ⅰ挂牌之日Ⅱ挂牌期满6个月Ⅲ挂牌期满1年Ⅳ挂牌期满2年Ⅴ挂牌期满3年