单项选择题

保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括()。
Ⅰ上市保荐书
Ⅱ保荐协议
Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件
Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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关于挂牌公司的关联方,描述正确的有()。Ⅰ挂牌公司的子公司Ⅱ与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业Ⅲ对挂牌公司施加重大影响的投资方Ⅳ挂牌公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员Ⅴ挂牌公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

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上市公司发行新股,股东大会应当对下列()事项作出决议。Ⅰ募集资金用途Ⅱ新股发行对象Ⅲ决议的有效期Ⅳ向原有股东发行新股的种类及数额Ⅴ新股价格区间Ⅵ新股发行的方案

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某创业板上市公司2016年8月申请公开发行股票,用于收购某公司100%股权,预计购买基准日为2016年12月1日,该标的公司2015年末资产总额占上市公司2015年的86%,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书》,募集说明书中的披露内容至少包括()。Ⅰ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年~2015年备考合并利润表Ⅱ假设2013年已完成购买并据此编制的2015年备考合并资产负债表Ⅲ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年~2015年备考合并现金流量表Ⅳ假设2016年12月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告Ⅴ假设2016年1月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告

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某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日

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创业板上市公司非公开发行股票,全部以竞价方式,发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元/股,发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元/股,则下列说法正确的有()。Ⅰ最终发行对象为8名Ⅱ若发行价格为24元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅲ若发行价格为21元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅳ此次非公开发行底价最低可设定为20.7元/股Ⅴ此次非公开发行底价最低可设定为18元/股

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根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列说法正确的有()。Ⅰ全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级,进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整Ⅱ基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层Ⅲ挂牌公司可以自愿放弃进入创新层Ⅳ层级调整期间,挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施,不得调整进入创新层Ⅴ创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层

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以下关于优先股的说法正确的有()。Ⅰ上市公司对章程中重大投资事项进行修改时,需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅱ一次性减资15%,需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅲ上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅳ上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况Ⅴ非公开发行优先股,可以上市交易和转让,但是每次发行对象不得超过200人Ⅵ上市公司发行优先股的,在披露定期报告时,应披露优先股表决权恢复的情况

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某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订),关于认购邀请书的发送对象,正确的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股东Ⅱ至少包括不少于20家证券投资基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家证券公司Ⅳ至少包括不少于5家保险机构投资者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司

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主板上市公司公开增发,需要股东大会审议的事项有()。Ⅰ募集资金用途Ⅱ可行性报告Ⅲ前次募集资金使用的报告Ⅳ本次发行数量Ⅴ向原股东配售的安排

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根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有()。Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票Ⅲ在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息Ⅴ股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商

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