以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是()。
Ⅰ保荐代表人
Ⅱ发行人财务总监
Ⅲ本次发行的经办律师
Ⅳ保荐机构项目组成员
Ⅴ保荐机构法定代表人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》,下列说法正确的有()。
Ⅰ发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的,可书面申请延期1次,延期时间不得超过2个月,否则需申请中止审查
Ⅱ中止审查后恢复审查的,视同新申报企业重新排队
Ⅲ申请恢复审查时,应当提交书面申请,经审核同意后恢复审查
Ⅳ未能在规定时间提交反馈意见回复材料,也不申请延期或者中止审查的,将予以终止审查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于在创业板首次公开发行股票并上市的说法中,正确的有()。
Ⅰ全体董事、监事、高级管理人员在招股说明书上书签字,声明对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任
Ⅱ保荐人应当对招股说明书进行核查并加盖公章
Ⅲ招股说明书的有效期为6个月,自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算
Ⅳ发行人申请文件受理后,应当及时在中国证监会网站预先披露招股说明书(摘要)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板拟上市公司信息披露,说法正确的有()。
Ⅰ发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施
Ⅱ发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素,充分揭示相关风险,并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见
Ⅲ发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章,保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时
Ⅳ保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查,并在核查意见上签名、盖章
Ⅴ发行人应当将招股说明书披露于公司网站,时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市,下列关于招股说明书的信息披露,正确的有()。
Ⅰ必须披露“最近1年新增股东的持股数量及变化情况”
Ⅱ如果甲公司名称中含有“科技”字样,应当说明冠名依据
Ⅲ应披露报告期内向前五名客户的合计销售额,如前五名客户中乙公司为甲公司关联方,应同时披露乙公司向甲公司购买的产品最终实现销售的情况
Ⅳ应披露报告期内向前五名供应商的合计的采购额
Ⅴ应披露发行当年和未来3年的发展规化及采取的措施,同时应声明在上市后通过定期报告公告发展规划的实施情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
在股票公开发行审核过程中,关于发审委会议的说法正确的有()。
Ⅰ参加发审委会议的发审委委员为9名
Ⅱ表决投票时同意票数达到总数的4票为通过
Ⅲ若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决
Ⅳ发审委会议表决采取记名投票方式
Ⅴ发审委会议表决采取不记名投票方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
发审委委员有下列()情形的,中国证监会应当予以解聘。
Ⅰ违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
Ⅱ未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的
Ⅲ有无故不出席发审委会议的
Ⅳ本人提出辞职申请的
Ⅴ经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括()。
Ⅰ上市保荐书
Ⅱ保荐协议
Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件
Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中,描述正确的有()。
Ⅰ股票经中国证监会核准已公开发行
Ⅱ公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅲ公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
Ⅳ公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
Ⅴ公司股本总额不少于人民币5000万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
根据《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》,下列说法正确的有()。
Ⅰ已过发审会的企业更换保荐机构的,需要重新履行申报程序
Ⅱ审核过程中,签字会计师被行政处罚导致执业受限制的,在相关行政处罚实施完毕之前,不安排后续审核工作
Ⅲ已过发审会后更换律师的,均须重新上会
Ⅳ更换保荐代表人的,原签字个人需出具承诺,对其原签署的相关文件的真实、准确、完整承担相应的法律责任
Ⅴ保荐机构被行政处罚的,保荐机构应就其出具的专业意见进行复核并出具复核意见
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于IP0申请审核通过后信息披露的表述,正确的有()。
Ⅰ发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的,应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明,并对招股说明书及摘要作出修改和补充
Ⅱ证监会审核通过后至招股说明书刊登前,发生应予披露的事项,应向证监会书面说明情况,并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要
Ⅲ招股说明书刊登后,至获准上市前发生重大事项的,应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明
Ⅳ招股说明书刊登至上市公告刊登之问,发生重大事项应在上市公告书中披露
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币Ⅲ乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足Ⅳ丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元
主板上市公司公开增发,需要股东大会审议的事项有()。Ⅰ募集资金用途Ⅱ可行性报告Ⅲ前次募集资金使用的报告Ⅳ本次发行数量Ⅴ向原股东配售的安排
以下关于优先股的说法正确的有()。Ⅰ上市公司对章程中重大投资事项进行修改时,需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅱ一次性减资15%,需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅲ上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅳ上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况Ⅴ非公开发行优先股,可以上市交易和转让,但是每次发行对象不得超过200人Ⅵ上市公司发行优先股的,在披露定期报告时,应披露优先股表决权恢复的情况
上市公司发行新股,股东大会应当对下列()事项作出决议。Ⅰ募集资金用途Ⅱ新股发行对象Ⅲ决议的有效期Ⅳ向原有股东发行新股的种类及数额Ⅴ新股价格区间Ⅵ新股发行的方案
创业板上市公司非公开发行股票,全部以竞价方式,发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元/股,发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元/股,则下列说法正确的有()。Ⅰ最终发行对象为8名Ⅱ若发行价格为24元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅲ若发行价格为21元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅳ此次非公开发行底价最低可设定为20.7元/股Ⅴ此次非公开发行底价最低可设定为18元/股
以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主办券商的内核意见Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议Ⅳ主办券商的推荐报告Ⅴ公开转让说明书
以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。Ⅰ转让时间内因故停市,转让时间不作顺延Ⅱ股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。Ⅰ前十大自然人股东Ⅱ高级管理人员Ⅲ董事会引入的境外战略投资者Ⅳ上市公司控股股东Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业
出现以下哪些情况时,公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会?()Ⅰ修改公司章程中普通股分红事宜Ⅱ一次增加注册资本超过10%Ⅲ公司分立Ⅳ发行优先股