以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有()。
Ⅰ改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅲ一个短期债务违约,到期未支付本息,在申报前归还了本息
Ⅳ本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列属于公开发行公司债券障碍条件的是()。
Ⅰ最近1年扣除非经常性损益后的净利润为负
Ⅱ前次已发行公司债至今未能完全兑付
Ⅲ主体评级BBB,评级展望为负面
Ⅳ房地产公司公开发行10亿元,用于购买一款信托产品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有()。
Ⅰ中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理
Ⅱ证券公司可以采用招标方式发行短期融资券
Ⅲ中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额,最高余额自通知书印发之日起2年内有效
Ⅳ证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券
Ⅴ证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
出现下列情形()之一时,发行短期融资券的证券公司应当及时予以公告。
Ⅰ股权变更
Ⅱ合并或者分立
Ⅲ减少或增加注册资本
Ⅳ解散及申请破产
Ⅴ预计到期难以偿付利息或本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有()。
Ⅰ采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价
Ⅱ内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近1年内未发生重大违法违规经营
Ⅲ客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近半年未挪用客户交易结算资金
Ⅳ取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
Ⅴ发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近半年无信息披露违规记录
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
证券公司借人次级债务应当符合的条件有()。
Ⅰ借入资金有合理用途
Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准
Ⅲ长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25%
Ⅳ次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
Ⅴ募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下关于证券公司短期融资券的说法正确的有()。
Ⅰ可以公开发行或非公开发行
Ⅱ期限≤1年
Ⅲ强制评级
Ⅳ强制担保
Ⅴ在中央结算公司托管结算
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有()。
Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%
Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%
Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是()。
Ⅰ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行
Ⅱ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管
Ⅲ证券公司短期融资券待偿还余额不得超过净资产40%
Ⅳ证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天
Ⅴ证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于长期股权投资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司短期融资券的说法,正确的有()。
Ⅰ证券公司短期融资券的期限最长不超过91天
Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60%
Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设,也不得用于长期股权投资
Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管
Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。
Ⅰ证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售
Ⅱ证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%
Ⅳ证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
A.Ⅰ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列资产中,不可以作为基础资产的有()。Ⅰ某民营建筑企业的高速公路应收账款30亿元,债务人为省交通局Ⅱ某国有大型煤矿公司拥有煤矿资源收益开采权,当年产生2亿元现金流Ⅲ某房地产企业在建的保障房项目,已建成部分达到50%,预计当年建成交付使用,建成后每年2亿元租金Ⅳ某企业下属高速公路收费权5亿元,同时拥有对非平台企业应收账款10亿元,拟将高速公路收费权和应收账款打包组合成一个资产组
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有()。Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
企业短期融资券发行前,应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括()。Ⅰ发行公告Ⅱ法律意见书Ⅲ募集说明书Ⅳ主承销商推荐函及相关中介机构承诺书Ⅴ信用评级报告和跟踪评级安排
下列关于企业债券发行的说法正确的有()。Ⅰ发行人最近3年财务报表应当审计,担保人则不用审计Ⅱ可以采取余额包销或全额包销方式,但不得采取代销的方式Ⅲ企业不得自行销售企业债券Ⅳ发行人应当进行信用评级Ⅴ发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书
资产支持专项计划存续期内发生下列()重大变更的,管理人应在完成变更后5个工作日内,将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。Ⅰ增加或变更转让场所Ⅱ增加或变更信用增级方式Ⅲ增加或变更主要交易合同相关约定Ⅳ增加或变更计划说明书其他相关约定Ⅴ托管人、资信评级机构等相关机构发生变更
以下哪些被列入资产支持证券的基础资产负面清单?()Ⅰ投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ矿产资源开采收益权Ⅲ提单、仓单Ⅳ土地出让收益权Ⅴ应收账款与高速公路收费权两种组合资产Ⅵ地方融资平台的应收账款
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确的是()。Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的,管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序Ⅱ对于设立不足6个月的,管理人可以不编制年度资产管理报告Ⅲ资产支持证券存续期内,管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告Ⅳ资产支持证券存续期内,管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案
企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括()。Ⅰ应对企业信用评级下降的有效措施Ⅱ应对风险决策的有效措施Ⅲ中期票据发生违约后的清偿安排Ⅳ应对财务状况恶化的有效措施Ⅴ中期票据的后期偿还安排
下列关于城市停车场建设专项债券的说法,正确的有()。Ⅰ发行城市停车场建设专项债券的城投类企业不受发债指标限制Ⅱ债券募集资金可用于房地产开发中配套建设的城市停车场项目Ⅲ资产负债率为65%的城投类企业,需要提供担保Ⅳ单次发债规模,原则上不超过所属地方政府上年本级公共财政预算收入
根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》,以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有()。Ⅰ主体信用等级或债券信用等级为AA+级的地方融资平台债券Ⅱ由主体评级在AA+级及以上担保公司提供无条件不可撤销保证担保的债券Ⅲ由主体评级为AAA级的省级国有资产投资公司提供无条件不可撤销保证担保的债券Ⅳ使用土地资产进行抵押担保,且债项级别为AA级以上的债券Ⅴ使用上市公司股权进行质押担保,且债项级别为AA+级以上的债券