公司债券完成首期发行后,剩余数量应在()发行完毕。
Ⅰ自首期发行完成之日起12个月内
Ⅱ自核准发行之日起12个月内
Ⅲ自核准发行之日起24个月内
Ⅳ自首期发行完成之日起24个月内
Ⅴ自首期发行完成之日起18个月内
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅴ
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根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有()。
Ⅰ经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品
Ⅱ通过风险测评的个人投资者
Ⅲ社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅳ净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
Ⅴ净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
发行公司债券,发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下()事项作出决议。
Ⅰ发行债券的数量
Ⅱ发行方式
Ⅲ债券期限
Ⅳ募集资金的用途
Ⅴ票面利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下关于发行公司债券的说法正确的有()。
Ⅰ公司债券可以公开发行,也可以非公开发行
Ⅱ境内公司制法人企业均可以发行公司债券
Ⅲ股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
Ⅳ上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有()。
Ⅰ改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅲ一个短期债务违约,到期未支付本息,在申报前归还了本息
Ⅳ本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于公开发行公司债券障碍条件的是()。
Ⅰ最近1年扣除非经常性损益后的净利润为负
Ⅱ前次已发行公司债至今未能完全兑付
Ⅲ主体评级BBB,评级展望为负面
Ⅳ房地产公司公开发行10亿元,用于购买一款信托产品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有()。
Ⅰ中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理
Ⅱ证券公司可以采用招标方式发行短期融资券
Ⅲ中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额,最高余额自通知书印发之日起2年内有效
Ⅳ证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券
Ⅴ证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
出现下列情形()之一时,发行短期融资券的证券公司应当及时予以公告。
Ⅰ股权变更
Ⅱ合并或者分立
Ⅲ减少或增加注册资本
Ⅳ解散及申请破产
Ⅴ预计到期难以偿付利息或本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有()。
Ⅰ采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价
Ⅱ内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近1年内未发生重大违法违规经营
Ⅲ客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近半年未挪用客户交易结算资金
Ⅳ取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
Ⅴ发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近半年无信息披露违规记录
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
证券公司借人次级债务应当符合的条件有()。
Ⅰ借入资金有合理用途
Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准
Ⅲ长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25%
Ⅳ次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
Ⅴ募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下关于证券公司短期融资券的说法正确的有()。
Ⅰ可以公开发行或非公开发行
Ⅱ期限≤1年
Ⅲ强制评级
Ⅳ强制担保
Ⅴ在中央结算公司托管结算
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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关于非金融企业债务融资工具,以下说法正确的有()。Ⅰ注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于2个月后重新提交注册文件Ⅱ企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,注册有效期1年Ⅲ首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件Ⅳ注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加Ⅴ2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情形下,会议结论为接受注册
根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》,企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括()。Ⅰ资产支持票据的交易结构和基础资产情况Ⅱ相关机构出具的现金流评估预测报告Ⅲ具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告Ⅳ在资产支持票据存续期内,定期披露基础资产的运营报告Ⅴ两家资信评级机构出具的信用评级报告
以下哪些被列入资产支持证券的基础资产负面清单?()Ⅰ投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ矿产资源开采收益权Ⅲ提单、仓单Ⅳ土地出让收益权Ⅴ应收账款与高速公路收费权两种组合资产Ⅵ地方融资平台的应收账款
根据《证券法》和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的要求,公开发行企业债券应符合的条件有()。Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元Ⅱ累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40%Ⅲ最近3年没有重大违法违规行为Ⅳ筹集资金的投向符合国家产业政策Ⅴ最近2年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有()。Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
中小非金融企业集合票据发行时必须披露的信息包括()。Ⅰ资金用途Ⅱ盈利预测Ⅲ集合票据债项评级Ⅳ偿债保障措施Ⅴ信用增进措施
证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是()。Ⅰ具有相关业务资格的商业银行Ⅱ中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ具有托管业务资格的证券公司Ⅳ中国证监会认可的其他资产托管机构
2015年7月,国家发改委发布《项目收益债券管理暂行办法》。以下关于项目收益债券的说法正确的有()。Ⅰ债券募集资金用于特定项目的投资与建设,债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后运营收益的企业债券Ⅱ项目收益债券可以公开发行,也可以面向机构投资者非公开发行Ⅲ可以申请一次核准,分期发行。自核准发行之日起,应在6个月内首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕Ⅳ发行项目收益债券,应由有资质的评级机构进行债券信用评级,公开发行的项目收益债券,还应按有关要求对发行人进行主体评级和跟踪评级Ⅴ发行项目收益债券,可以由有资质的承销机构承销,也可以由发行人自行销售进行承销
下列资产中,不可以作为基础资产的有()。Ⅰ某民营建筑企业的高速公路应收账款30亿元,债务人为省交通局Ⅱ某国有大型煤矿公司拥有煤矿资源收益开采权,当年产生2亿元现金流Ⅲ某房地产企业在建的保障房项目,已建成部分达到50%,预计当年建成交付使用,建成后每年2亿元租金Ⅳ某企业下属高速公路收费权5亿元,同时拥有对非平台企业应收账款10亿元,拟将高速公路收费权和应收账款打包组合成一个资产组
下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有()。Ⅰ以地方政府为直接或间接债务人的基础资产,包括地方政府在PPP模式下应当支付的财政补贴Ⅱ以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅲ矿产资源开采收益权Ⅳ企业应收账款、高速公路收费权两种组合资产Ⅴ在建占比超过10%的基础设施收益权