根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有()。
Ⅰ国债、地方政府债券
Ⅱ公开发行的可转换公司债券
Ⅲ商业银行金融债券
Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券
Ⅴ证券公司次级债券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券持有人会议的说法,正确的有()。
Ⅰ债券持有人会议应当有律师见证,见证律师出具的法律意见书应当于债券持有人会议决议之后披露
Ⅱ债券持有人进行表决时,每一张未偿还的债券享有一票否决权
Ⅲ经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的1/2的债券持有人同意方可生效
Ⅳ召集人应当至少于债券持有人会议召开日前10个交易日发布召开持有人会议的公告
Ⅴ债券持有人无需回避表决
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
公司债券上市交易后,发行人发生()等重大事项,且未及时披露的,深圳证券交易所可以对该债券停牌,待相关公告披露后予以复牌。
Ⅰ发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%
Ⅱ债券信用评级发生变化
Ⅲ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
Ⅳ公司情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件
Ⅴ发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关采取强制措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
以下应当召开债券持有人会议的情形的有()。
Ⅰ公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
Ⅱ拟变更债券受托管理人
Ⅲ担保人或者担保物发生重大变化
Ⅳ公司不能按期支付本息
Ⅴ拟变更债券募集说明书的约定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责?()
Ⅰ持续关注公司和保证人的资信状况,出现可能影响债券持有人重大权益的事项时,召集债券持有人会议
Ⅱ公司为债券设定担保的,债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产,债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件,并在担保期间妥善保管
Ⅲ在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务
Ⅳ预计公司不能偿还债务时,要求公司追加担保,并可以依法申请法定机关采取财产保全措施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人?()
Ⅰ保荐人
Ⅱ律师
Ⅲ银行
Ⅳ提供担保的公司
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ
公开发行公司债券担保函的主要内容,至少包括下列()事项。
Ⅰ担保金额
Ⅱ担保期限
Ⅲ担保方式
Ⅳ担保范围
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A公司债券于2012年5月2113过会,6月21日拿到批文,分两期发行,则下列发行的情况正确的有()。
Ⅰ发审会后6个月内首期发行,剩余的24个月内完成
Ⅱ第二期发行的数量不少于50%
Ⅲ上市公司增发申请尚在会审核,又提出发债申请
Ⅳ前次债券没募集完的,不能公开发行新的公司债券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于公司债券发行的说法正确的是()。
Ⅰ不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行
Ⅱ公开发行公司债券可以申请一次核准,分期发行。申请分期发行的,公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行
Ⅲ申请一次核准,分期发行的,首期发行的,剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕
Ⅳ分期发行的,首期发行数量应当不少于总发行数量的50%
Ⅴ应当经资信评级机构评级,债券信用级别应达到AA级
Ⅵ应当为公司债券提供担保
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ
D.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()。
Ⅰ对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付
Ⅱ最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ地方融资平台公司
Ⅳ非中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ成立时间未满2年的小贷公司
A.1、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下列属于承接限制范围的有()。
Ⅰ发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见,但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释
Ⅱ发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单,2015年已退出
Ⅲ发行人为典当行
Ⅳ发行人为非中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ2013年发行2年期公司债券,2015年到期违约未归还,2016年4月已全部归还
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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待偿还余额不得超过企业净资产的40%的非金融企业债务融资工具包括()。Ⅰ短期融资券Ⅱ超短期融资券Ⅲ中期票据Ⅳ集合票据Ⅴ非公开定向债务融资工具
证券评级机构与评级对象存在下列()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》(发改办财金[2011]1765号),企业债券募集说明书规定了()的权利义务,是一个具有法律约束力的合同性文本,必须严格遵守。Ⅰ发行人Ⅱ发行人股东Ⅲ地方政府相关部门Ⅳ投资者Ⅴ中介机构
信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应符合的条件包括()。Ⅰ具有较高的同质性Ⅱ年收益率达到5%以上Ⅲ能够产生可预测的现金流收入Ⅳ符合法律、行政法规的有关规定Ⅴ符合银监会等监督管理机构的有关规定
关于资产支持票据发行方式和信用评级,下列表述正确的有()。Ⅰ企业可公开发行资产支持票据Ⅱ企业可非公开定向发行资产支持票据Ⅲ企业公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ企业非公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅴ对于资产支持票据,不可以采用投资者付费模式进行信用评级
下列关于企业债券发行的说法正确的有()。Ⅰ发行人最近3年财务报表应当审计,担保人则不用审计Ⅱ可以采取余额包销或全额包销方式,但不得采取代销的方式Ⅲ企业不得自行销售企业债券Ⅳ发行人应当进行信用评级Ⅴ发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书
下列关于城市停车场建设专项债券的说法,正确的有()。Ⅰ发行城市停车场建设专项债券的城投类企业不受发债指标限制Ⅱ债券募集资金可用于房地产开发中配套建设的城市停车场项目Ⅲ资产负债率为65%的城投类企业,需要提供担保Ⅳ单次发债规模,原则上不超过所属地方政府上年本级公共财政预算收入
根据《证券法》和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的要求,公开发行企业债券应符合的条件有()。Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元Ⅱ累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40%Ⅲ最近3年没有重大违法违规行为Ⅳ筹集资金的投向符合国家产业政策Ⅴ最近2年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
企业短期融资券发行前,应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括()。Ⅰ发行公告Ⅱ法律意见书Ⅲ募集说明书Ⅳ主承销商推荐函及相关中介机构承诺书Ⅴ信用评级报告和跟踪评级安排
以下金融产品发行必须进行信用评级的有()。Ⅰ定向发行的证券公司债券Ⅱ中小非金融企业集合票据Ⅲ中小企业私募债券Ⅳ超短期融资券