2017年12月,在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券,保荐人对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成可转换公司债券发行障碍的有()。
Ⅰ2017年6月因未按时公告2016年度的财务会计报告而受到证券交易所的公开谴责
Ⅱ截至2017年1o月31日,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为12000万元
Ⅲ经注册会计师核验,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%
Ⅳ在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于可转换公司债券的发行核准程序,下列说法错误的有()。
Ⅰ中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
Ⅱ自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个
月后,可再次提出证券发行申请
Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
Ⅴ自中国证监会核准发行之目起,上市公司超过6个月未发行债券的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券,以下说法正确的有()。
Ⅰ该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息
Ⅱ用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份,或者限售期满不影响可交换债转换的股份
Ⅲ甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
Ⅳ用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行前,不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形
Ⅴ甲公司应当为股份有限公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司股东发行可交换公司债券,应符合的规定有()。
Ⅰ公司最近1期末的净资产额不少于人民币2亿元
Ⅱ本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%
Ⅲ经资信评级机构评级,债券信用级别良好
Ⅳ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅴ本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中,应当及时向证券交易所报告并披露的有()。
Ⅰ未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的
Ⅱ可转换公司债券担保人发生吸收合并情形
Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10%的
Ⅳ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5%的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的有()。
Ⅰ可转换公司债券可以提供担保,也可以不提供担保;可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物
Ⅱ可交换公司债券交换的是公司已存在的股票,可转换公司债券转换的是公司新发行的股票
Ⅲ可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款,可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款
Ⅳ可交换公司债券的发行人是上市公司的股东,可转换公司债券的发行人是上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ
关于可转债转股价格向下修正条款,以下说法正确的有()。
Ⅰ转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
Ⅱ修正后的转股价格不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价
Ⅲ可转债决定向下修订转股价格的定价基准日是股东大会召开日
Ⅳ修正转股价格由持有人决议,经出席持有人大会的持有人所持可转债份额的2/3以上通过
Ⅴ发行可转换公司债券后,因派息引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
关于上市公司发行可转换债券,以下说法正确的有()。
Ⅰ自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票
Ⅱ募集说明书可以约定回售条款,规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司
Ⅲ募集说明书可以约定赎回条款,规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券
Ⅳ转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有()。
Ⅰ可转换公司债券的期限约定为4年
Ⅱ自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票
Ⅲ发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格
Ⅳ可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元,前1个交易日股票交易均价为5元,转股价确定为5.6元
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司公开发行可转换公司债券,出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议?()
Ⅰ拟变更募集说明书的约定
Ⅱ发行人信用评级上调
Ⅲ担保物发生重大变化
Ⅳ发行人不能按期支付本息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
现行法律中对目前发行债券类性质金融产品有明确最长期限的包括()。
Ⅰ可转换公司债券
Ⅱ短期融资券
Ⅲ公司债券
Ⅳ可交换公司债券
Ⅴ分离交易的可转换公司债券
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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某城投公司拟发行养老产业专项债券用于支持专门为老年人提供服务,下列符合《养老产业专项债券发行指引》规定是()。Ⅰ该企业发行养老产业专项债不受发债指标限制Ⅱ原则上不超过所属地方政府上年本级公共财政预算收入Ⅲ债券募集资金可用于房地产开发项目中配套建设的养老服务设施项目Ⅳ该城投公司资产负债率为67%,需要提供相应担保Ⅴ募集资金占养老产业项目总投资比例不超过60%
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有()。Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
中小非金融企业集合票据发行时必须披露的信息包括()。Ⅰ资金用途Ⅱ盈利预测Ⅲ集合票据债项评级Ⅳ偿债保障措施Ⅴ信用增进措施
下列资产中,不可以作为基础资产的有()。Ⅰ某民营建筑企业的高速公路应收账款30亿元,债务人为省交通局Ⅱ某国有大型煤矿公司拥有煤矿资源收益开采权,当年产生2亿元现金流Ⅲ某房地产企业在建的保障房项目,已建成部分达到50%,预计当年建成交付使用,建成后每年2亿元租金Ⅳ某企业下属高速公路收费权5亿元,同时拥有对非平台企业应收账款10亿元,拟将高速公路收费权和应收账款打包组合成一个资产组
下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有()。Ⅰ以地方政府为直接或间接债务人的基础资产,包括地方政府在PPP模式下应当支付的财政补贴Ⅱ以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅲ矿产资源开采收益权Ⅳ企业应收账款、高速公路收费权两种组合资产Ⅴ在建占比超过10%的基础设施收益权
根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》(发改办财金[2011]1765号),在债券存续期内进行资产重组,应履行的必要程序有()。Ⅰ重组方案必须经企业债券持有人会议同意Ⅱ应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级,评级结果应不低于原来评级Ⅲ应及时进行信息披露Ⅳ重组方案应报送国家发展改革委审批Ⅴ省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管
根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》(发改办财金[2011]1765号),企业债券募集说明书规定了()的权利义务,是一个具有法律约束力的合同性文本,必须严格遵守。Ⅰ发行人Ⅱ发行人股东Ⅲ地方政府相关部门Ⅳ投资者Ⅴ中介机构
下列属于资产支持证券管理人职责的有()。Ⅰ对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查Ⅱ按照规定或者约定移交基础资产Ⅲ办理资产支持证券发行事宜Ⅳ保管专项计划相关资产
项目投资内部收益率原则上应大于8%,下列()情形的内部收益率要求可适当放宽,但原则上不低于6%。Ⅰ政府购买服务项目Ⅱ债项评级AAA的项目Ⅲ债券存续期内财政补贴占全部收入比例超过30%的项目Ⅳ运营期超过20年的项目Ⅴ资产负债率不高于75%的项目
关于资产支持票据发行方式和信用评级,下列表述正确的有()。Ⅰ企业可公开发行资产支持票据Ⅱ企业可非公开定向发行资产支持票据Ⅲ企业公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ企业非公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅴ对于资产支持票据,不可以采用投资者付费模式进行信用评级