A.对实际领款人进行客户身份识别;
B.确认投保人与实际领款人的关系;
C.登记其客户身份基本信息;
D.留存其有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件;
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.投保人;
B.被保险人;
C.达到客户身份识别标准的被保险人;
D.该被保险人的法定继承人以外的指定受益人;
A.支(汇)票;
B.POS机回单;
C.现金或银行交款单;
D.网银汇款回单;
A.业务系统;
B.业务单证;
C.投保提示书;
D.投保申请书;
A.确认投保人与被保险人的关系;
B.核对投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件;
C.登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息;
D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.识别客户身份;
B.收集客户信息;
C.了解客户及其交易目的和交易性质;
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.各级公司应按照中国人民银行及其分支机构等监管机构要求出具和报送年度反洗钱审计情况报告
B.对于开展反洗钱审计期间发现的洗钱线索,内部审计机构应及时形成专题报告,报送公司风险管理部门
C.总公司审计部每年向总裁室和董事会报告审计工作时,应同时报告反洗钱审计工作开展情况
D.总裁室和董事会需每年向国务院报告公司审计工作
A.大额交易报告情况,重点关注报送流程;报送工作及时性、全面性、准确性
B.可疑交易报告情况,重点关注报送流程;报送工作及时性、全面性、准确性;异常交易人工甄别分析的合理性
C.大额和可疑交易检测指标及参数设置情况
D.黑名单管理情况。重点关注黑名单信息录入系统完整性;拦截及回溯审查机制落实情况
A.报送流程
B.各条线人员反洗钱履职情况
C.报送工作及时性、全面性、准确性
D.异常交易人工甄别分析的合理性。
A.投保环节、退保环节客户身份识别情况
B.给付和理赔环节客户身份识别情况
C.客户身份持续、重新识别情况。
D.委托代办业务客户身份识别情况。
A.各级公司部署本级公司反洗钱工作的及时性、科学性
B.各级公司反洗钱工作考核管理实施情况
C.反洗钱内部审计和检查开展情况
D.重大洗钱案件处置、各类相关检查发现问题整改情况,但无需关注反洗钱责任追究情况
最新试题
POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求,所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
非法买卖的银行卡以信用卡为主。
金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。
当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到5万元(含)以上时,应当要求个人在7日内提供有效身份证件。
关于反洗钱,以下说法错误的是()
下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区?()
特约商户网站需注册登录后才能浏览商品或服务是正常的现象。
已经拓展为特约商户的,应当自其被列入黑名单之日起5日内予以清退。
对涉及公职人员账户在境外敏感地区的异常刷卡取现交易,应予以特别关注。