多项选择题操作风险应对措施有哪几类()
A.风险规避
B.风险接受
C.风险转移
D.风险缓释
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1.多项选择题以下哪些是风险及控制自我评估的数据来源()
A.内部损失数据
B.审计中发现的问题
C.监管发现的问题
D.问题库
2.单项选择题2001年5月,某证券公司伦敦分公司的一名交易员在接近收盘时忙中出错,将一笔300万英镑的交易打成了3亿英镑,金额放大了100倍,结果英国金融时报指数瞬间暴跌120点,百家蓝筹股的300亿英镑市值化为乌有。为了回购原本不该卖出的股票,该公司损失了500万至1000万英镑。该案例中的操作风险事件类型属于以下哪个分类()
A.客户、产品及业务活动
B.信息技术系统
C.执行、交割和流程管理
D.外部欺诈
3.单项选择题风险控制自我评估的作用不包括:()
A.健全内控管理体系
B.为高级法积累数据
C.监控预警关键操作风险
D.实现操作风险管理的前瞻性
4.单项选择题
以下说法正确的有几个()
1 泊松分布可用来估算操作风险事件损失频率,泊松分布代表一年发生某个次数操作风险事件的概率
2 根据监管规定,操作风险计量高级法损失分布法下置信区间为95%
3 操作风险损失数据多面临肥尾现象
4 在进行高级法计量时,无需考虑相关性问题
A.0个
B.1个
C.2个
D.3个
7.单项选择题按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,创业板发行审核委员会委员为()名,部分发审委委员可以为专职。
A.15
B.35
C.45
D.25
8.单项选择题按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定,上市公司应当在每年()披露后一个月内举行年度报告说明会,向投资者真实、准确地介绍公司各方面情况。
A.年度报告
B.临时报告
C.中期报告
D.第一季度报告
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创业板股票首次公开发行,主承销商中应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行见证,并出具专项法律意见书。
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意向书的目的是()
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投资价值报告撰写应当遵循的()原则。
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