判断题证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,会扭曲市场竞争,损害投资者利益,阻碍证券市场健康发展。
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9.多项选择题证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的,中国证券业协会应()
A.将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
B.进行调查
C.视情节轻重采取纪律惩戒措施
D.对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
10.多项选择题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。
A.毁损
B.隐匿
C.伪造
D.篡改
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关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形,正确的有()。
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