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A.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为
B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.为影响期货市场行情囤积现货的
A.在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者
B.证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者
C.证券公司股东
D.证券公司关联人
E.交易结算资金已纳入第三方存管的投资者
A.客户的正面头像
B.客户的身份证明文件及证券账户卡
C.投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表”
D.经客户签字的开户电脑回单
E.“客户业务受理申请表”
F.“客户交易结算资金银行存管协议书”
A.网站最新公告
B.网站信息的发布
C.金融产品的营销
D.客户服务中心的运营和管理
E.大客户vip通道
最新试题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。
判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营。
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。