A.客户的正面头像
B.客户的身份证明文件及证券账户卡
C.投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表”
D.经客户签字的开户电脑回单
E.“客户业务受理申请表”
F.“客户交易结算资金银行存管协议书”
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A.网站最新公告
B.网站信息的发布
C.金融产品的营销
D.客户服务中心的运营和管理
E.大客户vip通道
A.身份证原件
B.学历证明原件
C.照片
A.通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满
C.最近2年未受过刑事处罚
D.未在其他证券公司执业
A.执业前培训时间一共有60小时
B.法律法规和职业道德的培训时间为10小时
C.证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
D.执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
A.内幕交易、泄露内幕信息罪
B.违规披露、不披露信息罪
C.操纵证券市场罪
D.洗钱罪
A.甲公司的出质行为不发生效力,因为甲公司未实际将该吊车交付给乙公司
B.甲公司的出质行为已发生效力,因为甲公司已通知了丙公司
C.甲公司的出卖行为有效,因为甲公司对该吊车仍享有所有权
D.甲公司的出卖行为效力未定,因为乙公司对该吊车享有质权
A.劳动合同关系
B.委托代理关系
C.承揽合同关系
D.居间合同关系
A.客户开发
B.客户服务
C.产品销售
D.替客户办理开户
A.2
B.3
C.5
D.10
A.隔日委托
B.股票价格
C.资金帐号
D.当日委托
最新试题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括()、()、()、()。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向。
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。