A.通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满
C.最近2年未受过刑事处罚
D.未在其他证券公司执业
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A.执业前培训时间一共有60小时
B.法律法规和职业道德的培训时间为10小时
C.证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
D.执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
A.内幕交易、泄露内幕信息罪
B.违规披露、不披露信息罪
C.操纵证券市场罪
D.洗钱罪
A.甲公司的出质行为不发生效力，因为甲公司未实际将该吊车交付给乙公司
B.甲公司的出质行为已发生效力，因为甲公司已通知了丙公司
C.甲公司的出卖行为有效，因为甲公司对该吊车仍享有所有权
D.甲公司的出卖行为效力未定，因为乙公司对该吊车享有质权
A.劳动合同关系
B.委托代理关系
C.承揽合同关系
D.居间合同关系
A.客户开发
B.客户服务
C.产品销售
D.替客户办理开户
A.2
B.3
C.5
D.10
A.隔日委托
B.股票价格
C.资金帐号
D.当日委托
A.证券名称
B.委托价格
C.证券代码
D.委托数量
期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（）
1.营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件；
2.开户资料初审；
3.客户信息录入；
4.影像资料采集；
5.客户资料留存和传递；
6.客户信息复核及提交；
7.期货公司审定开户；
8.期货账户开户成功后客户提示。
A.1-4-2-3-6-5-7-8
B.2-1-4-3-6-5-7-8
C.1-2-4-3-6-5-7-8
D.4-2-1-3-6-5-7-8
A.分散化、双轨制
B.分散化、单轨制
C.集中化、双轨制
D.集中化、单轨制
最新试题
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营。
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。