A.内幕交易、泄露内幕信息罪
B.违规披露、不披露信息罪
C.操纵证券市场罪
D.洗钱罪
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A.甲公司的出质行为不发生效力，因为甲公司未实际将该吊车交付给乙公司
B.甲公司的出质行为已发生效力，因为甲公司已通知了丙公司
C.甲公司的出卖行为有效，因为甲公司对该吊车仍享有所有权
D.甲公司的出卖行为效力未定，因为乙公司对该吊车享有质权
A.劳动合同关系
B.委托代理关系
C.承揽合同关系
D.居间合同关系
A.客户开发
B.客户服务
C.产品销售
D.替客户办理开户
A.2
B.3
C.5
D.10
A.隔日委托
B.股票价格
C.资金帐号
D.当日委托
A.证券名称
B.委托价格
C.证券代码
D.委托数量
期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（）
1.营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件；
2.开户资料初审；
3.客户信息录入；
4.影像资料采集；
5.客户资料留存和传递；
6.客户信息复核及提交；
7.期货公司审定开户；
8.期货账户开户成功后客户提示。
A.1-4-2-3-6-5-7-8
B.2-1-4-3-6-5-7-8
C.1-2-4-3-6-5-7-8
D.4-2-1-3-6-5-7-8
A.分散化、双轨制
B.分散化、单轨制
C.集中化、双轨制
D.集中化、单轨制
A.1次
B.3次
C.5次
D.7次
A.营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额，由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票
B.证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐
C.营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬
D.提成比例变更的，自变更之日起生效，生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬
最新试题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。
代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）
关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（）
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。