A.内部管理制度
B.重大决策
C.新产品方案
D.新业务方案
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A.参加或列席与其履行职责有关的会议
B.调阅有关文件、资料
C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
A.制定和执行合规管理制度
B.建立合规管理机制
C.培育合规文化
D.防范合规风险
A.合规经营
B.全员合规
C.合规从高层做起
D.合规从基层做起
A.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
B.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
C.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
C.合规总监已经向监管部门报告了
D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
A.业务创新和风险管理
B.经营管理和执业行为
C.投资决策和道德风险
D.财务管理制度和流动性风险
A.向有关自律组织报告
B.指定公司一名高级管理人员代行其职责
C.向住所地证监局报告,并请求住所地证监局指派专人代行其职责
D.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
A.信用风险
B.操作风险
C.管理风险
D.合规风险
A.公司年度合规报告
B.决定其高管人员薪酬待遇
C.对证券公司实施分类监管
D.对证券公司实施分类评级
最新试题
判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证券公司是否实现合规经营。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性、和重要性。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括()、()、()、()。
关于合规管理有效性评估的评估的评估复核,下列选项中错误的是()
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组。