A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
C.合规总监已经向监管部门报告了
D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
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A.业务创新和风险管理
B.经营管理和执业行为
C.投资决策和道德风险
D.财务管理制度和流动性风险
A.向有关自律组织报告
B.指定公司一名高级管理人员代行其职责
C.向住所地证监局报告,并请求住所地证监局指派专人代行其职责
D.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
A.信用风险
B.操作风险
C.管理风险
D.合规风险
A.公司年度合规报告
B.决定其高管人员薪酬待遇
C.对证券公司实施分类监管
D.对证券公司实施分类评级
最新试题
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性、和重要性。
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向。
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组。
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。