判断题证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
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按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。
题型:填空题
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
题型:判断题
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
题型:判断题
证券公司合规总监认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
题型:判断题
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
题型:判断题
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性和重要性。
题型:判断题
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中,正确的有()
题型:多项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。
题型:多项选择题