公司对证券经纪人客户进行回访，首次回访在证券经纪人客户开户后的10个工作日内...

判断题公司对证券经纪人客户进行回访，首次回访在证券经纪人客户开户后的10个工作日内完成。

1.判断题根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定，营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。

2.判断题申请成为公司证券经纪人的，应当如实填写，同时提交本人身份证原件、学历证明复印件及照片。

3.判断题证券经纪人除了应当参加执业前培训外，还应按相关规定参加后续职业培训。

4.判断题证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

5.判断题证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

6.判断题证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户、客户利益优先原则。

7.判断题证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

8.多项选择题任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（）

A.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为
B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.为影响期货市场行情囤积现货的

9.多项选择题证券公司不得向（）提供融资、融券

A.在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者
B.证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者
C.证券公司股东
D.证券公司关联人
E.交易结算资金已纳入第三方存管的投资者

10.多项选择题按《证券代理买卖业务操作规范（2008年11月修订稿）》中的要求，新开资金账户必须保存的的个人客户的电子影像资料包括（）

A.客户的正面头像
B.客户的身份证明文件及证券账户卡
C.投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表”
D.经客户签字的开户电脑回单
E.“客户业务受理申请表”
F.“客户交易结算资金银行存管协议书”